'고객 확인의무' 검색결과

[단독] 한빗코, 20억 과태료 제재…‘원화마켓’ 전환 무산되나

원화마켓 전환을 앞뒀던 암호화폐(가상자산) 거래소 한빗코가 금융당국으로부터 과태료 처분을 받았다. 예상보다 강력한 제재 조치에 원화마켓 사업자 변경에 차질이 빚어질 전망이다.13일 금융위원회 금융정보분석원(FIU)에 따르면 코인마켓 거래소 한빗코의 운영사 한빗코코리아는 ‘고객확인의무 및 거래제한 조치의무 위반’과 ‘가상자산 이전 시 정보제공 의무

2023-10-13

닥사, ‘자금세탁방지’ 분과 신설…“올해는 자율규제 고도화할 것”

국내 5대 암호화폐(가상자산) 거래소 고팍스, 빗썸, 업비트, 코빗, 코인원으로 구성된 ‘디지털자산 거래소 공동협의체’(DAXA·닥사)가 2023년도 자율규제 이행 현황과 추진 계획을 공개했다고 3일 밝혔다.닥사는 올해 자율규제 체계를 보완 및 고도화하고 이를 시장에 정착시켜 나가겠다는 방침의 일환으로 기존 4개 분과(거래지원, 시장감시, 준법감시, 교육)에 더해 자

2023-04-03

금감원 ‘라임펀드 사태’ 관련 우리은행 직원 28명 등에 징계

금융감독원이 라임자산운용 사모펀드의 환매 중단 사태와 관련해 우리은행 직원들에게 징계를 내렸다. 15일 금감원의 검사제재현황에 따르면 금감원은 라임펀드 사태와 관련해 사모펀드 등 금융투자상품 불완전판매와 사모펀드 투자광고 규정 위반, 금융거래 실명 확인 의무 위반 등으로 우리은행 직원 28명에게 주의 등의 조치를 했다. 우리은행 직원 22명이 주

2022-11-15

FIU “일부 가상자산사업자, 고객정보 누락에 실소유주 파악도 못해”

#. 가상자산사업자 A는 법인 고객의 실제 소유자를 1대 주주(60% 지분 소유)가 아닌 2대 주주(40% 지분)로 잘못 판단했다. 이 때문에 실제 소유자인 1대 주주가 자금세탁 관련 요주의 인물인지 여부를 확인하지 못했다. #. 가상자산사업자 B는 의심스러운 거래를 모니터링하기 위해 자체 의심거래 추출기준을 마련해 운영하고 있었다. 하지만 일부 추출기준의 경우, 수개월 동

2022-09-29

'이상한 외환거래' 4조…당국 칼날, 전 은행권 확산되나(종합)

우리은행과 신한은행에서 발생한 대규모 이상 외환거래 여파가 전 은행권으로 확산될 기세다. 금융당국이 은행 2곳의 외환거래를 중간 조사한 결과, 송금 거래 규모는 기존 예상치를 훌쩍 뛰어넘은 것으로 나타났다. 다른 은행에서도 이상 외환거래가 추가 발견될 가능성이 거론된다. 최근 횡령 등으로 은행권 내부통제시스템 미흡 지적이 이어지는 가운데 이번 이상

2022-07-27

우리·신한銀 '이상 외환거래액' 2조 아닌 4조대…당국 "문제 있다면 엄중 처벌"

금융감독원이 우리은행과 신한은행 지점에서 발생한 대규모 이상 외환거래 중간 조사 결과, 송금 규모는 당초 알려진 2조원대보다 2배나 많은 4조원대인 것으로 조사됐다. 당국은 조사를 계속해 은행이 외화송금 거래 과정에서 증빙서류 미확인 등 업무 소홀 문제가 있었다면 엄중 처벌하겠다는 입장이다. 27일 금융감독원에 따르면 현재까지 우리은행과 신한은행에서

2022-07-27

“자금세탁 범죄자 찾아라!”…빗썸, ‘자금세탁방지의 날’ 첫 시행

국내 가상자산 거래소 빗썸이 자금세탁방지(AML) 제도에 대한 임직원의 인식 제고를 위해 사내 캠페인 ‘제1회 자금세탁방지의 날’을 시행했다고 4일 밝혔다. 이번 캠페인은 가상자산 거래소 임직원이 준수해야 하는 자금세탁방지제도를 임직원에게 쉽게 소개하는 방식으로 진행됐다. 이날 빗썸 자금세탁방지센터에서는 고객확인의무(CDD) 등 자금세탁방지제도에

2022-04-04

전쟁 후 증시 반등은 역사가 증명?…비트코인은 어떨까 [고란 코인도란]

세계 최대 자산운용사 블랙록의 적격 투자 대상 자산에 비트코인이 들어가는 시대입니다. 그런데도 코인 관련한 투자 정보는 턱없이 부족합니다. 500만 ‘코인러’를 위한 핵심 투자 정보를 정리해 드립니다. 모든 투자 판단과 그에 따른 투자 결과는 투자자 본인의 책임입니다. ‘코드가 법이다(Code is law)’. 이더리움의 부상과 함께 떠오른 명제다. 주관적인 판단이 개

2022-03-07

정부, 러시아 은행 거래중지·국고채 투자 중단 등 제재 실시

우리나라 정부가 러시아 은행 거래 중지 등 대(對) 러시아 제재에 들어갔다. 정부는 관계부처 협의를 신속히 마무리하고 미국 재무부 등과의 협의를 거쳐 구체적 동참 범위와 방식에 대해 결정했다고 밝혔다. 1일 기획재정부는 ‘국제사회의 대(對) 러 금융제재 동참을 위한 세부 후속 조치 결정’ 자료를 내놓고 ▶러시아 주요 은행 거래 중지 ▶러시아 국고채 거래 중

2022-03-01

금융당국 4대 거래소 자금세탁·고객확인의무 집중 검사한다

금융당국이 업비트·빗썸·코인원·코빗 등 원화마켓 4대 가상자산(암호화폐) 거래소에 대한 첫 검사에 나선다. 네이버파이낸셜과 카카오페이, 토스 등도 직접 검사 후보군에 포함됐다. 금융위원회 산하 금융정보분석원(FIU)은 다음달 가상자산사업자와 전자금융업자, 대부업자 등을 대상으로 현장검사에 착수하는 등 올해 검사업무 운영방향을 지난 16일 공개했다.

2022-01-17

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